專利質押
專利權質押是指債務(wù)人(rén)或第三人(rén)将擁有的(de)專利權擔保其債務(wù)的(de)履行(xíng)，當債務(wù)人(rén)不履行(xíng)債務(wù)的(de)情況下，債權人(rén)有權把折價、拍賣或者變賣該專利權所得(de)的(de)價款優先受償的(de)物(wù)權擔保行(xíng)爲。
專利權質押或者專利權中(zhōng)的(de)财産權質押屬于權利質押，它是指以專利權中(zhōng)的(de)财産權作(zuò)爲質押的(de)标的(de)物(wù)，在(zài)債務(wù)人(rén)屆期不履行(xíng)債務(wù)時，債權人(rén)有權以該專利權轉讓的(de)價款優先受償。專利權質押有以下幾個特征：
(1)專利權質押的(de)标的(de)物(wù)是權利——專利權中(zhōng)的(de)财産權作(zuò)爲标的(de)。動(dòng)産質押的(de)标的(de)物(wù)則是動(dòng)産。其他權利質押的(de)标的(de)物(wù)是各種不同于專利權的(de)權利。
(2)在(zài)專利權出質期間(jiān)，質權人(rén)是絕對(duì)沒有權利許可(kě)他人(rén)使用或轉讓該出質的(de)權利的(de)，質權人(rén)隻有占有和(hé)保全該權利的(de)權利。
(3)在(zài)專利權出質期間(jiān)，維持專利權本身(shēn)的(de)一(yī)切費用應由出質人(rén)承擔，如(rú)專利年(nián)費、專利規費等。但質權人(rén)如(rú)認爲該出質的(de)權利可(kě)能(néng)對(duì)自(zì)己有益，也(yě)可(kě)自(zì)己出費用，對(duì)這(zhè)些費用，質權人(rén)有權請求出質人(rén)補償。
1.專利權質押合同的(de)訂立
專利權質押合同可(kě)以是單獨訂立的(de)書面合同，也(yě)可(kě)以是主合同中(zhōng)的(de)擔保條款。國家知(zhī)識産權局《專利權質押登記辦法》的(de)規定如(rú)下：
第九條 當事(shì)人(rén)提交的(de)專利權質押合同應當包括以下與質押登記相(xiàng)關的(de)內(nèi)容：
（一(yī)）當事(shì)人(rén)的(de)姓名或者名稱、地址；
（二）被擔保債權的(de)種類和(hé)數額；
（三）債務(wù)人(rén)履行(xíng)債務(wù)的(de)期限；
（四）專利權項數以及每項專利權的(de)名稱、專利号、申請日、授權公告日；
（五）質押擔保的(de)範圍。
第十條 除本辦法第九條規定的(de)事(shì)項外(wài)，當事(shì)人(rén)可(kě)以在(zài)專利權質押合同中(zhōng)約定下列事(shì)項：
（一(yī)）質押期間(jiān)專利權年(nián)費的(de)繳納；
（二）質押期間(jiān)專利權的(de)轉讓、實施許可(kě)；
（三）質押期間(jiān)專利權被宣告無效或者專利權歸屬發生變更時的(de)處理；
（四）實現質權時，相(xiàng)關技術資(zī)料的(de)交付。
專利權的(de)客體(tǐ)分(fēn)爲三種：發明(míng)，即是“對(duì)産品、方法或者其改進所提出的(de)新的(de)技術方案”;實用新型，即“對(duì)産品的(de)形狀、構造或者其結合所提出的(de)适于實用的(de)新的(de)技術方案”，外(wài)觀設計，“指對(duì)産品的(de)形狀、圖案、色彩或者其結合所作(zuò)出的(de)富有美(měi)感并适于工(gōng)業上運用的(de)新設計”。既然專利權的(de)客體(tǐ)分(fēn)爲三種，那(nà)麽專利權質押合同應當具體(tǐ)約定被質押的(de)專利是哪一(yī)種，載明(míng)其名稱、專利号等，以免發生條款不明(míng)，無法履行(xíng)的(de)情況。
專利權是一(yī)個集合概念，它具體(tǐ)包括以下幾種權利：獨占權，即專利權人(rén)排他性地利用和(hé)最終處分(fēn)其專利權的(de)權利，這(zhè)是專利權中(zhōng)最基礎的(de)權利。獨占權又分(fēn)爲幾項：制(zhì)造、使用、銷售其專利産品的(de)權利，使用專利方法的(de)權利，制(zhì)造、銷售外(wài)觀設計專利産品的(de)權利，除合理使用外(wài)其他任何人(rén)未經專利權人(rén)的(de)同意不得(de)非法行(xíng)使專利權人(rén)的(de)獨占權。轉讓權，即專利權人(rén)有權通(tōng)過訂立專利權轉讓合同轉讓自(zì)己的(de)專利權，以取得(de)經濟收益;許可(kě)權，即專利權人(rén)允許其他單位或個人(rén)實施其專利權，以取得(de)經濟收益;标記權，即專利權人(rén)有權在(zài)其專利産品或該項産品的(de)包裝上标明(míng)專利标記和(hé)專利号的(de)權利，這(zhè)是一(yī)項人(rén)身(shēn)權利性質的(de)權利;專利産品的(de)進口權，即指專利權被授予後，除法律另有規定外(wài)，專利權人(rén)所享有的(de)阻止他人(rén)未經專利權人(rén)許可(kě)，爲生産經營目的(de)的(de)進口其專利産品或者進口依照其專利方法直接獲得(de)的(de)産品的(de)權利。因此，專利權質押合同應當約定被質押的(de)是哪一(yī)項或幾項權利，當然标記權不得(de)作(zuò)爲質押标的(de)。
用以出質的(de)專利權應具備以下條件(jiàn)：
(1)專利權必須有效。專利權具有時間(jiān)性，而爲了保障債權實現，必須保證質物(wù)是無可(kě)争議的(de)有效專利。證明(míng)專利權有效的(de)文件(jiàn)包括專利證書、年(nián)費繳納憑證、專利登記簿等。《專利權質押登記辦法》規定如(rú)下：
第十二條 專利權質押登記申請經審查合格的(de)，國家知(zhī)識産權局在(zài)專利登記簿上予以登記，并向當事(shì)人(rén)發送《專利權質押登記通(tōng)知(zhī)書》。質權自(zì)國家知(zhī)識産權局登記時設立。
經審查發現有下列情形之一(yī)的(de)，國家知(zhī)識産權局作(zuò)出不予登記的(de)決定，并向當事(shì)人(rén)發送《專利權質押不予登記通(tōng)知(zhī)書》：
（一(yī)）出質人(rén)與專利登記簿記載的(de)專利權人(rén)不一(yī)緻的(de)；
（二）專利權已終止或者已被宣告無效的(de)；
（三）專利申請尚未被授予專利權的(de)；
（四）專利權處于年(nián)費繳納滞納期的(de)；
（五）專利權已被啓動(dòng)無效宣告程序的(de)；
（六）因專利權的(de)歸屬發生糾紛或者人(rén)民法院裁定對(duì)專利權采取保全措施，專利權的(de)質押手續被暫停辦理的(de)；
（七）債務(wù)人(rén)履行(xíng)債務(wù)的(de)期限超過專利權有效期的(de)；
（八）質押合同約定在(zài)債務(wù)履行(xíng)期屆滿質權人(rén)未受清償時，專利權歸質權人(rén)所有的(de)；
（九）質押合同不符合本辦法第九條規定的(de)；
（十）以共有專利權出質但未取得(de)全體(tǐ)共有人(rén)同意的(de)；
（十一(yī)）專利權已被申請質押登記且處于質押期間(jiān)的(de)；
（十二）其他應當不予登記的(de)情形。
(2)作(zuò)爲質物(wù)的(de)是專利權中(zhōng)可(kě)轉讓的(de)财産權，即因取得(de)專利權而産生的(de)具有經濟內(nèi)容的(de)權利，系指獨占權和(hé)由此派生的(de)許可(kě)權、轉讓權、标記權等。在(zài)債權未受清償前，出質人(rén)應用其出質權利的(de)全部來擔保債權的(de)實現。(3)專利申請權雖然是獲得(de)專利權的(de)前提，依法可(kě)以轉讓，但其明(míng)顯的(de)法律上的(de)不确定性，使之不能(néng)作(zuò)爲一(yī)種具有法律效力的(de)财産權，因而不能(néng)将專利申請權作(zuò)爲質物(wù)進行(xíng)質押。
出質人(rén)必須是合法專利權人(rén)。(1)認定出質人(rén)是否“合法”的(de)标準就(jiù)是看其有效證件(jiàn)與專利文檔所記載的(de)內(nèi)容是否一(yī)緻。《專利權質押合同管理暫行(xíng)辦法》第8條規定：“出質人(rén)非專利文檔所記載的(de)專利權人(rén)或者非全部專利權人(rén)的(de)”，專利權質押合同将不予登記。如(rú)果一(yī)項專利有兩個以上的(de)共同專利權人(rén)，則出質人(rén)應爲全體(tǐ)專利權人(rén)。如(rú)果得(de)不到全體(tǐ)專利權人(rén)的(de)共同認可(kě)，也(yě)不能(néng)将專利權進行(xíng)質押。(2)中(zhōng)國單位或個人(rén)向外(wài)國人(rén)出質專利權時，須經國務(wù)院主管部門批準。辦理登記時，要提交國務(wù)院有關主管部門的(de)批準文件(jiàn)。(3)出質人(rén)和(hé)質權人(rén)如(rú)果對(duì)合同簽訂或專利事(shì)務(wù)不太了解，可(kě)以委托代理人(rén)辦理專利權質押合同登記，辦理登記時，不僅要按照《專利權質押合同管理暫行(xíng)辦法》規定提交出質人(rén)的(de)合法身(shēn)份證明(míng)，還要有委托書及代理人(rén)的(de)合法身(shēn)份證明(míng)。
2.專利權質押的(de)登記
(1)辦理專利權質押合同登記的(de)程序
質押合同登記申請的(de)受理部門是中(zhōng)國專利局專利工(gōng)作(zuò)管理部專利市場處。當事(shì)人(rén)可(kě)以按以下程序辦理質押合同登記：
①簽訂專利權質押合同。
②向中(zhōng)國專利局索取登記申請表，認真填寫并簽名蓋章(zhāng)。
登記申請表由中(zhōng)國專利局統一(yī)印刷。
③按《專利權質押合同登記管理辦法》第6條的(de)規定提交(寄交或面交)以下文件(jiàn)：專利權質押合同登記申請表;主合同和(hé)專利權質押合同;出質人(rén)的(de)合法身(shēn)份證明(míng);委托書及代理人(rén)的(de)身(shēn)份證明(míng);專利權的(de)有效證明(míng);專利權出質前的(de)實施及許可(kě)情況，上級主管部門或國務(wù)院有關主管部門的(de)批準文件(jiàn);其他需要提供的(de)材料。
④按規定繳納登記費。登記費可(kě)由當事(shì)人(rén)協商負擔。
⑤當事(shì)人(rén)提交了齊備的(de)申請文件(jiàn)并以繳費之日爲登記申請的(de)受理日，由此專利局啓動(dòng)審核程序，依法對(duì)登記申請進行(xíng)審查。
⑥需要補正的(de)，當事(shì)人(rén)應當按補正通(tōng)知(zhī)書的(de)要求進行(xíng)補正。
⑦不論登記申請得(de)以批準與否，中(zhōng)國專利局均将以《通(tōng)知(zhī)書》的(de)形式将審查結果通(tōng)知(zhī)當事(shì)人(rén)。
(2)辦理登記變更手續
質押期間(jiān)，可(kě)能(néng)出現的(de)變更有以下幾種情況：
①著錄項目變更。由于此時權利人(rén)對(duì)權利的(de)處分(fēn)權受到了限制(zhì)，所以著錄項目變更請求須得(de)到出質人(rén)與質權人(rén)雙方同意才可(kě)以提出。在(zài)提出著錄項目變更請求時，除正常變更程序所需文件(jiàn)外(wài)，當事(shì)人(rén)還應向中(zhōng)國專利局提交書面同意變更協議，經專利工(gōng)作(zuò)管理部審核批準，變更程序才能(néng)繼續進行(xíng)。否則，将不予變更。
②質押合同內(nèi)容變更。變更質權人(rén)、被擔保的(de)主債權種類及數額或質押擔保的(de)範圍、申請延長(cháng)質押期限的(de)，當事(shì)人(rén)應當向專利局提交當事(shì)人(rén)書面協議、原《專利權質押合同登記通(tōng)知(zhī)書》及其他有關文件(jiàn)，填寫《專利權質押合同登記變更申請表》，報(bào)專利局審查。
(3)專利權抵押合同登記文檔及登記簿的(de)作(zuò)用
專利權質押合同一(yī)經受理，專利局即啓動(dòng)審核程序，并通(tōng)過登記管理數據庫對(duì)質押全過程進行(xíng)管理。此外(wài)，經過專利局審核後，除向當事(shì)人(rén)發送通(tōng)知(zhī)外(wài)，還要将以下文件(jiàn)存入登記文檔：①質押合同登記申請表;②質押合同登記變更申請表;③質押合同登記注銷申請;④專利權質押合同;⑤其他有關文件(jiàn)。該登記文檔中(zhōng)的(de)有關內(nèi)容，将以專利權質押合同登記簿的(de)形式提供給公衆。通(tōng)過查閱登記簿，公衆就(jiù)可(kě)以在(zài)簽訂專利權質押合同之前，了解到有關專利權的(de)出質情況，以免在(zài)簽訂質押台同時出現重複質押，此外(wài)，公衆在(zài)接受轉讓或許可(kě)時，也(yě)可(kě)以查閱登記簿了解所要受止的(de)權利是否有質權存在(zài)，以便決定是否可(kě)以接受轉讓或許可(kě)。如(rú)果專利權正處在(zài)質押期間(jiān)，對(duì)作(zuò)爲質物(wù)的(de)專利權的(de)任何變更均須得(de)到質押合同當啦人(rén)雙方的(de)共同認可(kě)，否則，都将是無效行(xíng)爲。查閱登記簿後，公衆如(rú)果需要丁解質押登記的(de)詳細情況，可(kě)以再查閱登記文檔中(zhōng)的(de)原始文件(jiàn)。
(4)專利權質權注銷登記
在(zài)以下情形下應辦理質押登記注銷手續：①因債權提前得(de)以清償或其他原因當事(shì)人(rén)要求提前解除質押合同登記的(de);②專利權因被宣告無效、撤銷或其他原因喪失的(de);③因主合同無效緻使質押合同無效的(de);④質押期限已屆滿的(de);⑤其他原因。此外(wài)，對(duì)提交虛假合同證明(míng)文件(jiàn)或者以其他手段非法取得(de)或僞造專利權質押合同登記的(de)，有關合同登記将被依法注銷;并由當事(shì)人(rén)所在(zài)地專利管理機關處以1000元以上、10000元以下罰款。
辦理專利權質押注銷登記的(de)程序：①當事(shì)人(rén)向專利局提交《專利權質押合同登記通(tōng)知(zhī)書》、合同履行(xíng)完畢憑證、書面協議及其他證明(míng)材料。②經專利局審核後，向當事(shì)人(rén)發出《專利權質押合同登記注銷通(tōng)知(zhī)書》。③質押期限屆滿15日內(nèi)當事(shì)人(rén)不主動(dòng)辦理注銷登記的(de)，該合同登記将被自(zì)動(dòng)注銷。登記注銷日以屆滿日爲準。專利權質押合同自(zì)登記注銷之日起失效。④債務(wù)履行(xíng)完畢的(de)，質權人(rén)返還當初出質人(rén)交付的(de)專利證書等文件(jiàn)。債務(wù)未履行(xíng)完畢的(de)，可(kě)以将質物(wù)協議折價，也(yě)可(kě)以依法拍賣、變賣質物(wù)。
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